关键词: FMA

注意啦!本月起所有新西兰外汇公司必须获得FMA监管许可

文 / jeff2017-12-04 17:44:54

12月1日开始,包括零售外汇、差价合约(CFD)及二元期权等衍生品在内的金融产品必须遵守新西兰金融监管局(FMA)的“短期金融衍生品监管新规”。也就是说,所有向新西兰客户提供金融衍生品服务的实体,必须获得FMA的监管许可。

11.png

22.png

FMA在公告中表示:“自2017年12月1日起,任何新西兰或海外公司都必须取得FMA授权牌照,才能向新西兰公民合法提供短期金融衍生品(清算时间在3天内)。”

此前,很多金融实体在获得金融服务提供商(FSP)注册后,便宣称获得监管授权,向新西兰本土或海外的客户提供(零售或批发)短期金融衍生品服务。这意味着很多金融实体能够在有限的规则内运作一个交易平台,比如二元期权、零售外汇或差价合约等。

然而,由于缺乏对短期金融衍生品交易和其他衍生品的监管法规,导致包括新西兰本土在内的大量全球客户投诉至FMA,因这些公司客户最后通常无法拿到投资本金,更不用说盈利。

1512380631366102.png

FMA将大量的客诉归于无牌运营的金融实体,比如以新西兰零售市场为目标的在线外汇经纪商。许多无牌运营的零售外汇交易商无法给客户出金。若没有成熟的监管规则,则FMA很难去协助客户从这些公司手中追回投资资金。

FMA在公告中强调,在过去18个月里,对在线外汇及其它短期交易服务(如二元期权)的投诉仍占其投诉总量的40%左右。FMA还注意到出现越来越多的在线交易平台,这些平台往往是海外公司,向新西兰投资者提供短期衍生产品。

FMA监管主管Liam Mason表示:“短期衍生品的风险非常高。如果与未受监管的提供商合作,这种风险程度会再度加深。我们收到的投诉中,40%都和未受监管的衍生品提供商有关,主要的问题就是客户无法拿回自己的资金。我们希望这次能够明确衍生品监管的范围。”

谁必须获得FMA监管许可?

任何一个希望向一个或多个新西兰客户提供衍生品(包括外汇、二元期权等短期衍生品)的实体公司,无论这家实体在新西兰本土还是海外,都必须获得FMA监管许可。

根据2013年“金融市场行为法案”,仅向新西兰客户提供批发性质的金融衍生品服务,将不受此约束。不过,即使客户群中有一个客户要求披露产品类型,比如零售客户,那么这个合约将受到监管,金融服务方必须获得监管许可以及注册登记。

1512380673363628.jpg

衍生品的范围是什么?

根据“金融市场行为法”中第8(4)条对“衍生品”的广泛定义,其中包括:

期货合约和远期合约

期权(透过发行的证券、债券或资产管理产品等)

掉期互换

差价合约、保证金合约以及即期现货合约

利率上限协议、利率上下限协议、利率下限协议以及点差交易

另外,新西兰FMA曾在9月22日发布公告,表示将收紧对市场滥用新西兰注册制度——金融服务提供商注册(FSPR)行为的监管。今后FMA的打击目标是那些注册为FSPR并滥用该注册的公司董事。

0
发表评论
汇众要闻