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关键词:经纪商;牌照;FCA;ESMA

负余额保护政策落实之中,欧盟经纪商需抓紧升级牌照

作者:Hellen 阅读:发布时间:2018-04-09 17:31:59


负余额保护政策落实之中,欧盟经纪商需抓紧升级牌照

MiFID II自2018年1月3日正式生效后,欧盟的监管机构对零售外汇行业做出进一步限制。之前3月27日,欧洲证券及市场管理局(ESMA)宣布确认将实施“禁二元期权、限CFD杠杆”的监管新规,同时还提到负余额保护政策的落实。

而在更早的37日时我们就报道过,英国金融监管机构(FCA)已经向零售经纪商们下发了通告函,为了保障外汇经纪商们能落实对客户的负余额保护政策,FCA要求STP经纪商们将牌照升级为全MM牌照。

注:在FCA手册(FCA handbook)中,将投资公司按照监管保证金(预留存资本)等级进行了一个分类:50k license(不能够持有客户资金)、125k license(可以持有客户资金,但是并不能交易自己账户) 和 730k license(可以持有客户资金,并且能够交易自己的账户),这三种公司类型对应的外汇经纪商所持的FCA牌照类型分别是:投资顾问牌照;Matched Principle License牌照(STP牌照)和Market maker牌照(MM牌照)。持STP牌照的经纪商属于125k license公司,而持MM牌照的经纪商属于730k license公司。

ESMA对负余额政策保护的规定,目前是降低投资者交易风险。经纪商必须考虑自身是否能落实对客户的负余额保护,对其自有资本的充足性做出评估,并在必要情况下,采取措施升级监管牌照。

随着ESMA宣布正式落实监管新规,欧盟区的125k license经纪商们得抓紧时间升级牌照至730k license了。

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