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关键词:牌照;Darwinex;FCA

Darwinex“抗旨”:不会按照FCA要求升级牌照

作者:Hellen阅读:发布时间:2018-04-24 11:51:53
4月23日,英国著名金融公司Darwinex在交易者社区呼吁交易者通过经纪商进行交易,该公司的高级管理层也在此社区分享了一些对于该行业的重要思考。

Darwinex“抗旨”:不会按照FCA要求升级牌照

423日,英国著名金融公司Darwinex在交易者社区呼吁交易者通过经纪商进行交易,该公司的高级管理层也在此社区分享了一些对于该行业的重要思考。

201813MiFID II正式生效以来,欧盟的监管机构对零售外汇行业做了进一步限制,而为了进一步保障外汇经纪商们能落实对客户的负余额保护政策,英国监管机构(FCA)也已经向零售经纪商下发了通告函,要求他们升级一个更昂贵的监管牌照,全MM牌照。

FCA手册(FCA handbook)中,将投资公司按照监管保证金(预留存资本)等级进行了一个分类:50k license(不能够持有客户资金)、125license(可以持有客户资金,但是并不能交易自己账户)和730K license(可以持有客户资金,并且能够交易自己的账户),这三种公司类型对应的外汇经纪商所持的FCA牌照类型分别是,投资股问牌照;Matched Principle License牌照(STP牌照)和Market Maker牌照(MM牌照)。持STP牌照的经纪商属于125K license公司,而持有MM牌照的经纪商属于730k license公司。

730k license可以保证公司有足够的预留金对他们的客户实行负余额保护政策。这也是欧盟对所以零售经纪商的要求,拥有该执照的公司可以成为做市商(MM牌照),但是Darwinex表示,该公司并不打算执行此计划。

Darwinex的基金和管理小组在发给客户的通告函中解释道,该公司一直致力于为交易者打做一个良好健康的交易社区,他们会遵循730k license牌照的要求为客户提供同样的服务,但并不打算听从FCA要求升级牌照。

该公司表示,持有125k license牌照就代表该公司可以提供做市服务,所以他们没有义务继续升级牌照。

“我们肯定会继续作为做市商为客户提供交易,就像我们现在被要求的那样。同时,我们也会继续禁止场外交易(OTC)。”

可以肯定的是,有些持有STP牌照的公司也面临这个情况。ESMA连续提出的新规和政策似乎和当前的外汇交易以及外汇差价合约(CFD)行业的行情不太匹配。

Darwinex还在该社区表示,在ESMA对外界咨询新规意见的阶段,他们还试图游说ESMA让所有的外汇差价合约交易集中在某一个交易所,让他们通过与市场直接(DMA)接触的方式进行交易。

该公司还表示ESMA新规存在某些副作用。即有些成为做市商的经纪商会很守信,对客户阐述所有条款,但还有些人会为了吸引更多的交易者,采取各种各样的“手段”来获取收益。

Dawninex的股东明确表明他们并不会成为一个做市商(升级MM牌照)。为稳定该公司的客户群,他们会继续持有STP牌照。据悉,该公司是整个外汇行业为数不多,会帮助客户避免直接损失的经纪商。

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