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关键词:美国NFA

美国NFA:FCM和IB若违反反洗钱规定会受到严惩

作者:刘洋阅读:发布时间:2018-05-23 13:59:12

美国国家期货协会(NFA)于522日发布公告称,在NFA注册的期货佣金商(FCM)和代理经纪商(IB)若违反NFA反洗钱规定,将会受到严厉处罚,包括高额罚款。

公告称,NFA合规性规则2-9c)及相关规定要求,所有FCMIB都要制定并实施书面的反洗钱计划,制定的书面计划要符合银行保密法案( Bank Secrecy Act)的要求。

为了满足相关的监管要求,FCMIB必须要:

1.    至少每12个月向所有适用员工开展一次反洗钱政策和程序、相关联邦法律、NFA指导意见的培训,此外,还要并留存培训记录。

2.    至少每12个月要进行一次独立的反洗钱程序适宜性测试,测试由公司个人或者合格的第三方机构进行,还要将测试结果保留存档,并提交给公司高管和内部审计部门报告,并要及时对发现的问题进行改正。

FCMIB如若违反NFA的反洗钱规定,将可能会受到NFA的严惩。近期,NFA注意到,一些公司没有对员工进行反洗钱培训,或者没有按NFA要求进行内部审计。在一些案例中,一些公司在反洗钱上的失职失责的行为,引发NFA商业行为委员会(Business Conduct Committee )的投诉和指控。

NFA是美国金融衍生品市场的行业自律组织,在美国CFTC监督下运行。

下面是NFA公告原文:

美国NFA:FCM和IB若违反反洗钱规定会受到严惩

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