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因协助操纵ISDAAFIX基准,ICAP遭美国CFTC处罚$5000万

作者:刘洋阅读:发布时间:2018-09-20 12:17:01

美国商品期货交易委员会(CFTC)近日宣布,指控ICAP Capital Markets LLC (ICAP)公司(现为NEX Group plc旗下的子公司),通过某些经纪人,协助并怂恿其银行交易员客户多次试图操纵ISDAAFIX基准指数,并要求该公司缴纳5000万美元的罚款。

国际掉期和衍生品协会定盘价(International Swaps and Derivatives Association Fix,简称为:ISDAAFIX,是全球众多利率产品的定价基准。

CFTC发现,过去五年多时间里(20071月至201212月),ICAP的掉期经纪人经常配合其银行交易员客户,协助操纵美元ISDAAFIX指数,以为他们银行客户的衍生品头寸牟利,包括现金交割期权和利率掉期头寸。

CFTC调查还发现,ICAP的掉期经纪人不仅协助银行交易员操纵ISDAAFIX,还给这些银行交易员提供建议,帮助他们更有效地操纵ISDAAFIX

该案件涉及到多家银行和ICAP旗下的多个中间掉期经纪人。这些ICAP的掉期经纪人也从协助操纵ISDAAFIX的非法活动中,获取了数百万美元的佣金收入。

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