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美国SEC开出1200万美元罚款,剑指暗池交易

作者:刘洋阅读:发布时间:2018-11-08 16:51:34

美国证券交易委员会(SEC)近日发布公告称,对独立执行经纪商和金融技术提供商ITG处以1200万美元的罚款以了结对其指控,因其子公司AlterNet Securities Inc.运营暗池时误导用户。

ITG既没有承认,也没有否认该指控。

SEC公告称,涉嫌违规行为发生2009年到2016年底。在该案子中,SEC的调查发现,ITG允许高频交易者与暗池中的投资者订单进行交互。另一方面也发现客户交易的机密信息被算法交易的客户内部共享。

SEC发现,ITG误导用户,曾保证不会向高频交易商透露其暗池平台POSIT的匿名数据。

SEC还发现ITG在超过四年的时间里,把暗池分成两个独立的池,这些池没有提供与公司承诺相同的高级功能。这也阻止了两个池中的某些订单彼此交互。但ITG对此并未披露。

本次和解协议是ITG在过去三年中与美国监管机构合作的第二份和解协议,在20158ITG曾被处罚2030万美元。根据第一份和解协议,ITG承认运行了一个秘密交易柜台,从美国暗池中获取客户机密信息。

美国证券交易委员会执法部门市场滥用部门主管oseph Sansone表示,与对暗池用户的保证相反,ITG无法确保交易信息得到保护,并在某些情况下使用这些信息来开发业务。我们的机构将继续审查暗池,以确保其保护客户交易信息并按照证券法运作。

暗池是私人电子交易网站,允许机构投资者匿名交易大量股票,在订单被执行之前不会被其他交易者看到。隐匿的价格标签旨在帮助投资者交易大量股票,而不会引起市场较大的反应。

近年来,在交易所和游说团体警告缺乏交易透明度,公平考量以及一些暗池用户可能被利用的情况下,暗池受到越来越多的关注。

 

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