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澳洲ASIC吊销AGM Markets牌照,因多项违规行为

作者:刘洋阅读:发布时间:2018-11-14 11:42:05

1112日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布吊销零售OTC衍生品提供商AGM Markets Pty Ltd澳大利亚金融服务(AFS)牌照。AGM的品牌包括AlphaTrade GroupFirstIndexfirstindex.com)。在此此前,AGM Markets Pty Ltd的资产被冻结。

ASIC的一项调查发现,AGM的金融服务业务显失公平并且有不可管理的利益冲突,其商业模式无视关键行为要求准则。

具体来说,在ASIC发现AGM有如下行为后,其AFS牌照被吊销。

1. 在未持有许可证的情况下,提供有关证券和退休金利益的金融产品建议;

2. 向客户作出误导性、欺骗性或者可能是误导性、欺骗性的陈述;

3. 没有足够的人力资源来执行监督安排,不遵守金融服务法;

4. 显失公平的行为;

5. 没有为管理利益冲突作出充分安排;

6. 没有采取一切必要措施,以确保有效和公平地提供牌照所涵盖的金融服务;

7. 不了解s911A的范围;

8. 尚未承认严重的不合规行为。

ASIC还对AGM提起了民事诉讼,此案将于2019624日开庭审理。

为了最小化对AGM过去和当前客户的影响,AGM牌照到20181231日后才会失效。

ASIC表示,AGM有权向行政上诉法庭上诉,要求对ASIC的决定进行复审。


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