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调查:MiFID II实施效果不佳,60%公司未准备最佳执行流程

作者:刘洋阅读:发布时间:2018-11-14 11:55:54
据Finance Magnates周二(11月13日)报道,尽管MiFID II于2018年初生效,但大多数业内人士仍未准备好正式制定最佳执行流程,以及应对近年来最大监管挑战的其他任务。

Finance Magnates周二(1113日)报道,尽管MiFID II2018年初生效,但大多数业内人士仍未准备好正式制定最佳执行流程,以及应对近年来最大监管挑战的其他任务。

这是金融科技精品公司Cappitech进行的一项新调查得出的结论。Cappitech为买卖双方提供定制解决方案,其中包括100多名欧洲合规高管。

事实上,Cappitech的调查发现,65%的受访者认为自己没有按照最佳执行标准系统地监控交易。挑战的另一方面是缺乏内部专业知识,这通常会导致公司放弃寻求更有效的解决方案,60%的公司表示他们没有计划使用内部最佳执行报告

这些发现反映了MiFID II的复杂性,尽管每天都有更多的信息传达出来,但是延迟实施仍然是一个主要的风险。例如,接受调查的高管承认,数据将提高他们的执行质量、客户服务以及做出更明智的商业决策的能力。

尽管MiFID II已经存在了11个多月,许多公司仍然采取观望的态度。这证实了缺乏时间来寻找长期或战略解决方案来建立适当的合规性和数据治理结构。相反,许多人迫于压力寻找一种权宜之计、短期解决方案,只是为了降低监管风险。

此外,调查结果明显表明,如果不着眼于更大的角度进行真正的改变,在以前的规定下所犯的问题和错误就会重复出现。

Cappitech首席执行官Ronen Kertis在评论调查结果时指出:许多公司仍然没有正确定义他们最好的执行政策,而且很多这样做的公司也没有系统地监控他们的政策。


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